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【永衡私募说】中基协现场约谈长啥样?

日期: 2017-07-01
浏览次数: 61

关键词:私募基金管理人登记  现场约谈  

 

进入五月,中基协私募基金管理人登记审核反馈出现新的“姿势”,不少管理人收到这样的邮件反馈(部分以电话形式反馈):“请贵公司法定代表人和合规风控负责人于【】年【】月【】日前来协会进行现场沟通,具体地址为:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层。贵公司定好时间后请至少提前两个工作日联系本协会。”

【永衡私募说】中基协现场约谈长啥样?

一时间业内闻约谈而色变,对被约谈者评价往往是:“某某公司被要求法定代表人和风控现场约谈,估计是没希望了”、“某某申请牌照时都被约谈了,是不是会有什么后续处理?”

那么中基协现场约谈到底是什么流程?约谈的内容是什么?约谈对管理人登记申请的影响又是什么?听听永衡昭辉私募专业律师施乔与您聊聊中基协约谈的见与闻:

6月初,江苏某资产管理公司联系人接到审核员电话通知,要求前往中基协就申请事项进行现场面谈;起初,公司对面谈也比较恐惧,担心如传言所说“刚申请就被约谈估计没希望了”,对公司自身合法、合规性产生疑问。为此,为消除被邀人员的担心疑虑,帮助相关人员更好应对约谈,施乔律师及团队成员组织公司股东、高管人员针对审核员可能的发问进行专项梳理,协助参谈人员对公司商业发展目标、内控风控制度、机构人员配置以及法律意见书对应内容等进行了全面梳理,如与实际控制人再次明确公司未来发展目标、策略等,明确各岗位人员自身职责、履职方式甚至操作细节。

 

 

6月12日晨,陪同公司实际控制人与投资、风控两位负责人一行四人,乘高铁北上,来到位于北京金融街一角的中国证券投资基金业协会。在预约时间,见到了项目实施以来“最熟悉的陌生人”——两位审核人员。

 

【永衡私募说】中基协现场约谈长啥样?

    (上图为基金业协会)

 

客观地说,两位审核人员的接待还是十分热情并专业的,完全打消了参谈人员之前的疑虑,在约谈前闲聊中审核人员进一步明确了管理人登记的审核流程: 【永衡私募说】中基协现场约谈长啥样?

(上图为管理人登记审核流程图)

 

那么,小伙伴们约谈具体内容又是什么呢?其实,审核人员并没有询问过多的专业性问题,而是通过参谈人员当面沟通中,评估实际控制人对公司定位,投资、风控是否具有相应管理能力,公司组织架构、内控制度是否如能够合规运转、执行落实,同时也检验法律意见书中律师所发表意见的真实性、合法性。

(具体访谈问题、参谈人员应答等内容涉及商业秘密,在此不做过多公开)

 

当然,本次约谈的成果可令人欣慰的,2017年6月29日,公司收到了基金业协会的邮件,通知被获准登记为私募基金管理人。至此,由永衡昭辉服务的、获准登记的私募基金管理人达二十一家。

 

【永衡私募说】中基协现场约谈长啥样?

                                            2017年6月30日

 

【永衡私募说】中基协现场约谈长啥样?

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