【永衡私募说】中基协现场约谈长啥样？

关键词：私募基金管理人登记  现场约谈  

进入五月，中基协私募基金管理人登记审核反馈出现新的“姿势”，不少管理人收到这样的邮件反馈（部分以电话形式反馈）：“请贵公司法定代表人和合规风控负责人于【】年【】月【】日前来协会进行现场沟通，具体地址为：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层。贵公司定好时间后请至少提前两个工作日联系本协会。”

一时间业内闻约谈而色变，对被约谈者评价往往是：“某某公司被要求法定代表人和风控现场约谈，估计是没希望了”、“某某申请牌照时都被约谈了，是不是会有什么后续处理？”

那么中基协现场约谈到底是什么流程？约谈的内容是什么？约谈对管理人登记申请的影响又是什么？听听永衡昭辉私募专业律师施乔与您聊聊中基协约谈的见与闻：

6月初，江苏某资产管理公司联系人接到审核员电话通知，要求前往中基协就申请事项进行现场面谈；起初，公司对面谈也比较恐惧，担心如传言所说“刚申请就被约谈估计没希望了”，对公司自身合法、合规性产生疑问。为此，为消除被邀人员的担心疑虑，帮助相关人员更好应对约谈，施乔律师及团队成员组织公司股东、高管人员针对审核员可能的发问进行专项梳理，协助参谈人员对公司商业发展目标、内控风控制度、机构人员配置以及法律意见书对应内容等进行了全面梳理，如与实际控制人再次明确公司未来发展目标、策略等，明确各岗位人员自身职责、履职方式甚至操作细节。

6月12日晨，陪同公司实际控制人与投资、风控两位负责人一行四人，乘高铁北上，来到位于北京金融街一角的中国证券投资基金业协会。在预约时间，见到了项目实施以来“最熟悉的陌生人”——两位审核人员。

    （上图为基金业协会）

客观地说，两位审核人员的接待还是十分热情并专业的，完全打消了参谈人员之前的疑虑，在约谈前闲聊中审核人员进一步明确了管理人登记的审核流程：

（上图为管理人登记审核流程图）

那么，小伙伴们约谈具体内容又是什么呢？其实，审核人员并没有询问过多的专业性问题，而是通过参谈人员当面沟通中，评估实际控制人对公司定位，投资、风控是否具有相应管理能力，公司组织架构、内控制度是否如能够合规运转、执行落实，同时也检验法律意见书中律师所发表意见的真实性、合法性。

（具体访谈问题、参谈人员应答等内容涉及商业秘密，在此不做过多公开）

当然，本次约谈的成果可令人欣慰的，2017年6月29日，公司收到了基金业协会的邮件，通知被获准登记为私募基金管理人。至此，由永衡昭辉服务的、获准登记的私募基金管理人达二十一家。

                                            2017年6月30日