社会责任 News
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发布时间: 2017 - 07 - 01
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关键词:私募基金管理人登记  现场约谈   进入五月,中基协私募基金管理人登记审核反馈出现新的“姿势”,不少管理人收到这样的邮件反馈(部分以电话形式反馈):“请贵公司法定代表人和合规风控负责人于【】年【】月【】日前来协会进行现场沟通,具体地址为:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层。贵公司定好时间后请至少提前两个工作日联系本协会。”一时间业内闻约谈而色变,对被约谈者评价往往是:“某某公司被要求法定代表人和风控现场约谈,估计是没希望了”、“某某申请牌照时都被约谈了,是不是会有什么后续处理?”那么中基协现场约谈到底是什么流程?约谈的内容是什么?约谈对管理人登记申请的影响又是什么?听听永衡所私募专业律师施乔与您聊聊中基协约谈的见与闻:6月初,江苏某资产管理公司联系人接到审核员电话通知,要求前往中基协就申请事项进行现场面谈;起初,公司对面谈也比较恐惧,担心如传言所说“刚申请就被约谈估计没希望了”,对公司自身合法、合规性产生疑问。为此,为消除被邀人员的担心疑虑,帮助相关人员更好应对约谈,施乔律师及团队成员组织公司股东、高管人员针对审核员可能的发问进行专项梳理,协助参谈人员对公司商业发展目标、内控风控制度、机构人员配置以及法律意见书对应内容等进行了全面梳理,如与实际控制人再次明确公司未来发展目标、策略等,明确各岗位人员自身职责、履职方式甚至操作细节。  6月12日晨,陪同公司实际控制人与投资、风控两位负责人一行四人,乘高铁北上,来到位于北京金融街一角的中国证券投资基金业协会。在预约时间,见到了项目实施以来“最熟悉的陌生人”——两位审核人员。     (上图为基金业协会) 客观地说,两位审核人员的接待还是十分热情并专业的,完全打消了参谈人员之前的疑虑,在约谈前闲聊中...
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发布时间: 2017 - 06 - 30
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作者:施乔律师关键词:风险测评问卷  评估方式2017年7月1日,《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》将正式生效实施。永衡所私募团队陆续接到私募基金顾问单位咨询,管理人小伙伴们普遍关心的问题是自行募集过程中如何能够合法、合规地完成风险测评程序,如何能够客观地评价投资者风险承受登记。对此,永衡所私募团队经与早已开展风险测评、“双录”等措施的券商、银行合作伙伴协商、论证,在基金业协会发布的《基金投资者风险测评问卷参考模板》基础上,参照其他机构风险测评、产品评级模板,修订出了《基金投资者风险测评问卷及评分细则》,供各管理人小伙伴们参照使用。(公众号仅列出个人版供小伙伴们参考,风险评估机构版及其他评估、评级资料,本所会以邮件方式向顾问单位发送) 基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版)投资者姓名:____________ 填写日期:_____________风险提示:基金投资需承担各类风险,本金可能遭受失。同时,还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。1、您的主要收入来源是A无固定收入(1)B工资、劳务报酬(2)C生产经营所得(3)D利息、股息、转让等金融性资产收入(4)E出租、出售房地产等非金融性资产收入(5) 2、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?A 50万元以下(1)B 50—100万元(2)C 100—500万元(3)D 500—1000万元(4)E 1000万元以上(5) 3、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?A 小于10%(1)B 10%至25%(2)C 25%至50%(3)D 大于50%(4) 4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有...
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发布时间: 2017 - 06 - 27
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关键字:证券从业资格考试、延长认定期、基金从业资格2017年6月26日,基金业协会下发《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字[2017]100号,以下简称通知),展现了基金从业人员资格管理的新动态。通知主要从考试科目、资格注册、延长考试认可期以及基金销售人员从业资格注册实施安排四大方面进行了规定。要点如下:一、基金业协会认可考试科目(3+3+X)1、基金业协会组织的:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目二《证券投资基金基础知识》科目三《私募股权投资基金基础知识》2、证券业协会组织的(该三个科目已停止组织考试):(1)《证券投资基金》(2)《证券市场基础知识》(3)《证券投资基金销售基础知识》3、符合基金业协会规定的其他认定方式二、资格注册(分机构、分岗位)1、申请注册基金从业资格(1)机构、岗位:公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员条件:通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试(2)机构、岗位:私募基金管理人的从业人员条件:通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试(3)机构、岗位:在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员条件:通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试、或科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试2、基金销售业务资格机构、岗位:在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员条件:通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试三、延长考试认可期基金业协会对《证券投资基金》、《证券市场...
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发布时间: 2017 - 06 - 19
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一、检索目的    合同一方收款后不出具发票的,另一方能否起诉要求其出具发票或赔偿损失?二、检索关键词    开具发票、附随义务、税金损失三、检索工具    百度、北大法宝、无讼四、检索结果(一)法律依据1、《合同法》第一百三十六条 出卖人应当按照约定或者交易习惯向买受人交付提取标的物单证以外的有关单证和资料。2、《中华人民共和国税收征收管理法》第二十一条 税务机关是发票的主管机关,负责发票印制、领购、开具、取得、保管、缴销的管理和监督。  单位、个人在购销商品、提供或者接受经营服务以及从事其他经营活动中,应当按照规定开具、使用、取得发票。发票的管理办法由国务院规定。3、《中华人民共和国发票管理办法》第十九条 销售商品、提供服务以及从事其他经营活动的单位和个人,对外发生经营业务收取款项,收款方应向付款方开具发票;特殊情况下由付款方向收款方开具发票。第二十条 所有单位和从事生产、经营活动的个人在购买商品、接受服务以及从事其他经营活动支付款项时,应当向收款方取得发票。取得发票时,不得要求变更品名和金额。(二)判例 问题:合同一方收款后不出具发票的,另一方能否起诉要求其出具发票?观点一:不可以请求开具发票(非合同义务,开具发票属于税法上的义务,请求履行开具发票的义务应属于税务部门的行政职权范畴,不属于人民法院受理民事诉讼的范围)1、最高人民法院(2015)民一终字第86号(上海锦浩建筑安装工程有限公司与昆山纯高投资开发有限公司建设工程施工合同纠纷)    关于是否交付工程款发票,双方当事人在合同中并未有明确的约定,交付发票是税法上的义务,而非双方合同中约定的义务。昆山纯高公司依据合同主张锦浩公司交付发票缺乏依据,其主张本院...
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发布时间: 2017 - 06 - 16
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关键字:投资者适当性管理 实施指引  征求意见2017年6月15日,基金业协会发布了关于就《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》征求意见的通知。征求意见稿共分为七章:第一章为总则,第二章为一般规定,第三章为投资者分类,第四章为基金产品或者服务风险等级划分,第五章为普通投资者与基金产品或者服务的风险匹配,第六章为自律管理,第七章为附则。 附(《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》征求意见稿):基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)(征求意见稿)第一章总则第一条【立法依据】为规范基金募集机构销售行为,指导投资者适当性管理制度的有效落实,维护投资者合法权益,依据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《私募投资基金募集行为管理办法》及其他法律法规制定本指引。第二条【适用范围】基金募集机构向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)产品,或者为投资者提供相关业务服务的(以下统称基金产品或者服务),适用本办法。基金募集机构是指公募基金管理人、私募基金管理人(以下统称基金管理人),在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会(以下简称协会)会员的机构。第三条【适当性定义】投资者适当性是指基金募集机构在销售基金产品或者服务的过程中,根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务,把合适的基金产品或者服务卖给合适的投资者。本指引所称的专业投资者,为符合本指引第二十二条规定的投资者;普通投资者,为符合本指引第二十六条规定的投资者;风险承受能力最低类别投资者,为符合本指引第二十九条规定的投资者。第四条【基金募集机构义务】基金募集机构应当按照本指引,建立健全投资者适当性管理制度。在销售基金...
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