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【永衡私募说】管理人必读:基协最新要求——自然人股东出资能力

日期: 2018-04-14
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 20184月以来,陆续有拟申请私募基金管理人的机构收到基金业协会针对自然人股东出资能力的相关反馈,反馈内容如下:

“请申请机构出具出资能力证明。出具出资能力证明,要至少出具两份材料,1、出资能力的说明(出资款的合法来源)2、出资款的证明材料(工资部分需要上传银行的工资流水,投资收益要有对账单以及投资时签订的凭证,计算方式为目前资产-成本=投资收益),房产分两种情况1、已经是货币出资形式的(要出具卖方合同与买方合同及银行转账流水,用卖房收入-买房成本=卖房收入)2、还没有货币出资(买房合同或者房产证,目前房子市值证明,可以用卖房合同)。出资款证明需上传相关详细材料。”

 针对这一最新反馈要求,永衡昭辉金融证券部施乔律师解读,该反馈要求对自然人股东出资能力提出了前所未有的审核要求,将自然人股东出资证明义务由原先的履行实缴出资义务、提供实缴部分的验资报告,上升到证明“对全部认缴金额具备出资能力”及“未实缴部分具备财产变现能力”的程度,具体:

第一,对自然人股东的全部认缴金额,机构应提供财产证明,证明其金额满足认缴要求、来源合法,单纯的相关单位出具的收入证明已无法满足最新的审核要求,而应出具收入实际发生的证明材料,如工资奖金流水、投资收益、经营收入、不动产或其他财产销售收入等。

第二,对自然人股东的已实缴金额,机构仍应提供验资报告(出资流转凭证)。

第三,对自然人股东的尚未实缴金额,机构应提供该股东现有财产能够履行出资义务或能够及时变现履行出资义务的证明,如不动产的权属证书、购房合同、市价证明,拟出售该不动产的出售合同等。


基金业协会这一审核方向的改变,旨在打击私募行业的股权代持行为,倒逼自然人股东真实、合法出资,这势必拉开新一轮驱逐行业劣币、净化私募市场的序幕。

 

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