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【永衡私募说】险!中基协发布第一批73家不予登记机构!

日期: 2017-12-22
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 2017年12月20日,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《不予登记的申请机构及所涉律师事务所、律师情况》,其中涉及73家不予登记的机构、62家出具法律意见书的律师事务所及131名经办律师,同时对每一机构的不予登记情形进行列举,申请机构应当注意!

一、首批公告“不予登记”申请机构统计

序号

不予登记情形

涉及申请

机构数量

涉律师事

务所数量

1

申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务

11

11

2

申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏

42

37

3

申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投

资者募集资金行为。

20

20

二、“不予登记”的法定情形

根据11月3日中基协发布的《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》,办理私募基金管理人登记存在以下不予登记的情形:

1.申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。

2.申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。

3.申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

4.申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。

5.申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。

6.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

 

中基协所推行的“不予登记”制度,进一步升级了私募基金管理人登记监管,各申请机构应当更加注重业务和机构的合规性,更加注重资料的真实性、合法性,避免在起步之初撞上监管红线。

 

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