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作者: 邵玉娟
发布时间: 2018 - 08 - 24
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众所周知,基金业协会在不断地收紧管理人登记、变更监管,近期更是在股东出资能力、高管履职能力、关联方等方面核查反馈从严从细。一、加强股东出资能力核查基金业协会对股东出资的核查从之前对验资报告的实缴核查,转变为目前对股东全部认缴出资能力的核查,要求申请机构在资管平台上传股东银行流水、房产证等资产证明材料,并要求法律意见书对此发表结论性意见。该反馈要求对自然人股东出资能力提出了前所未有的审核要求,旨在打击私募行业的股权代持、过桥资金行为,倒逼自然人股东真实、合法出资。具体: 第一,对自然人股东的全部认缴金额,机构应提供财产证明,证明其金额满足认缴要求、来源合法,单纯的相关单位出具的收入证明已无法满足最新的审核要求,而应出具收入实际发生的证明材料,如工资奖金流水、投资收益、经营收入、不动产或其他财产销售收入等。第二,对自然人股东的已实缴金额,机构仍应提供验资报告(出资流转凭证)。第三,对自然人股东的尚未实缴金额,机构应提供该股东现有财产能够履行出资义务或能够及时变现履行出资义务的证明,如不动产的权属证书、购房合同、市价证明,拟出售该不动产的出售合同等。协会相关反馈意见:请申请机构股东出具出资能力证明,出资能力证明应详细说明股东的合计出资能力如何与申请机构的认缴资金相匹配,法律意见书中应对此发表结论性意见(银行存款需要说明对应的收入来源,并提供相关证明材料)。律师事务所及其经办律师应当恪尽职守,勤勉尽责地对申请机构相关情况进行尽职调查,独立、客观、公正地出具《法律意见书》,法律意见书中相关内容应包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由,不得瞒报信息,应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 二、加强高管履职能力核查对于申请机构高管人员的履职能力,基金业协会向来关注。为了防范高管人员工作经历造假,协会进一步要求申请机构...
作者: 邵玉娟
发布时间: 2018 - 08 - 17
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近期,私募管理人资管报送平台出现了新变化,原来在管理人信息更新板块下的关联方信息悄悄地挪到了管理人重大变更的板块下,这意味着管理人变更从简单的信息更新上传转变为由协会人工审核,协会对管理人登记之后关联方变化的监管口径进一步收紧。
作者: 施乔、邵玉娟
发布时间: 2018 - 05 - 22
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私募高管离职一般需先在“资产管理业务综合管理平台”提交重大事项变更、解除相关人员职务,再在“从业人员管理平台”办理离职备案。作为高管个人一般无法直接操作这两个系统,离职变更依赖公司。如果高管在离职的时候和公司之间的关系不太融洽,或者公司找不到新的高管替代,离职进入新公司备案将很被动。那么问题来了,高管人员可不可以不通过公司自己直接操作离职变更呢?协会的答案为高管人员提供了一条“蹊径”。已经离职的私募高管,可以个人向协会申请办理强制离职,相关流程如下: 一、向协会报送材料1、经公证的由原任职机构出具的离职证明,或劳动争议仲裁裁决书;2、 经公证的与现任职机构签署的劳动合同及社保缴纳证明,或人事情况说明(未就业人员出具);3、 个人身份证件扫描件;4、 个人承诺函(承诺上述材料真实有效)。以上材料打包发送至rygljs@amac.org.cn,在邮件标题中标注“强制离职申请”。 二、协会办理材料完整符合要求的,协会在收到相关材料后5个工作日内办理完成。
作者: 邵玉娟
发布时间: 2018 - 05 - 09
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管理人注意:多边税务数据如何报送,永衡一文告诉您作者:邵玉娟2018年5月8日,多边税务数据服务平台发出最新通知,指出数据报送已开放,请于2018年5月31日前完成报送。根据《非居民金融账户涉税信息报送规范》以及《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的规定,私募管理人亦需在5月31日前完成相应报送。在报送时间紧迫的情况下,永衡昭辉私募团队为各位管理人精心整合了从注册、登陆到报送的全流程操作。一、 账户注册(一)注册流程1 系统地址 多边税务数据服务平台门户:https://aeoi.chinatax.gov.cn/ 2 范围 符合《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》有关定义的金融机构(银行除外),无论当前是否有应报送账户,都应在系统进行注册。当年无应报送账户的金融机构须在系统完成零申报。 根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定,金融机构应当汇总报送境内分支机构的非居民账户信息。设有多级分支的金融机构,应由总部机构统一注册并报送信息。例如设立法人机构和多级分公司的金融机构,应以法人为单位注册并报送信息。外国金融机构的分支机构以管理机构为单位注册并报送信息。 金融机构可以自行注册账户,也可以委托代理机构注册账户并代为注册金融机构信息。 注册账户的主体(首个金融机构或代理机构)应能够申请领取税务数字证书,否则无法登陆系统。 3 流程 3.1 总体流程 系统账户注册总体流程如下图: 3.2 自行报送信息的金融机构账户注册 3.2.1 第一步:系统用户基本信息注册 浏览器输入框中输入https://aeoi.chinatax.gov.cn:8899/reg,进入系统账户注册页面,填写系统用户信息...
作者:
发布时间: 2018 - 04 - 20
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2018年4月12日,中基协连发公告,根据福建、上海、河南、深圳、北京等地证监局的通报,注销了福建东方银商投资管理有限公司(下称简称东方银商)、上海国渭资产管理有限公司(以下简称国渭资产)、郑州百盛投资管理有限公司(以下简称郑州百盛投资)、深圳市德赋资产管理有限公司(以下简称德赋资产)、华夏恒业投资基金管理(北京)有限公司(以下简称华夏恒业)5家私募基金管理人登记。机构被注销原因一览表机构名称注销原因东方银商实际控制人被公安机关采取强制措施,公司目前停止经营。国渭资产未及时变更高级管理人员及从业人员信息,目前,公司已无法正常运转,公司备案的产品由投资者管理,公司已不再是实际的基金管理人。郑州百盛投资未按照河南证监局监管措施进行整改,且长期无具体经营场所,登记备案信息与实际情况严重不符。德赋资产不配合监管,向非合格投资者募集资金,登记备案信息与实际情况严重不符,涉嫌以私募基金为名非法吸收公众存款。华夏恒业登记备案信息与实际情况严重不符,所从事的部分业务不属于私募基金业务。在被监管部门采取行政监管措施后,未按要求进行整改。  附:公告原文关于注销福建东方银商投资管理有限公司私募基金管理人登记的公告      根据中国证券监督管理委员会福建监管局(以下简称福建证监局)的通报,我会决定注销福建东方银商投资管理有限公司(以下简称东方银商)的私募基金管理人登记。现将有关情况公告如下:       一、东方银商登记备案情况       2015年1月22日,东方银商在协会登记为私募基金管理人,登记代码为P1006772。登记的高级管理人员有2人,陈元招登记为公司法定代表人、总经理、...
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