法治研究 News
fax:025-83191022
www.yhpartners.com
025-83193322

【永衡私募说】证券从业考试成绩认定又延2年!

日期: 2017-06-27
浏览次数: 80

        关键字:证券从业资格考试、延长认定期、基金从业资格

2017年6月26日,基金业协会下发《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》(中基协字[2017]100号,以下简称通知),展现了基金从业人员资格管理的新动态。通知主要从考试科目、资格注册、延长考试认可期以及基金销售人员从业资格注册实施安排四大方面进行了规定。

要点如下:

一、基金业协会认可考试科目(3+3+X)

1、基金业协会组织的:

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目二《证券投资基金基础知识》

科目三《私募股权投资基金基础知识》

2、证券业协会组织的(该三个科目已停止组织考试):

(1)《证券投资基金》

(2)《证券市场基础知识》

(3)《证券投资基金销售基础知识》

3、符合基金业协会规定的其他认定方式

二、资格注册(分机构、分岗位)

1、申请注册基金从业资格

(1)机构、岗位:公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员

条件:通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试

(2)机构、岗位:私募基金管理人的从业人员

条件:通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试

(3)机构、岗位:在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员

条件:通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试、或科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试

2、基金销售业务资格

机构、岗位:在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员

条件:通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试

三、延长考试认可期

基金业协会对《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目考试成绩的认可期由2017年7月1日延长至2019年7月1日。

四、基金销售人员从业资格注册实施安排

鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台正在完善相关功能,预计于2018年二季度完成升级,届时将实现对销售机构从业人员统一管理,其中全国性银行等机构将进行分层级管理、分批次注册。

 

附(通知全文):

关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知

各机构:

为提高基金从业人员职业素质,规范其执业行为,维护基金持有人的合法权益,依据《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第71号)、《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)、《私募投资基金募集行为管理办法》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字第112号)等相关规定,现就基金从业人员资格管理实施有关事项通知如下:

一、关于考试科目与资格注册

基金从业人员进行基金从业资格注册,中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括:中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》,证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试);以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

其中,公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员,通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》,或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册;通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。为鼓励提升自身合规专业素养,通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的,可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展,基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。

二、关于延长考试成绩认可期的安排

根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字〔2015〕112号)有关规定,截至2017年7月1日,认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台有关功能尚在完善中,为确保基金从业人员注册工作有序平稳,对《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目考试成绩的认可期延长至2019年7月1日。基金从业资格(含基金销售业务资格)注册应统一由机构进行,已在基金行业机构任职的人员,由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册(含基金销售业务资格)。2019年7月1日之后,通过上述相关科目考试未注册的,向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格(含基金销售业务资格)注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。

通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后,在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的,需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

三、关于基金销售人员从业资格注册实施安排

根据有关规定,从事基金销售业务管理的人员应当取得基金从业资格,从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员应当取得基金销售业务资格或基金从业资格。上述人员尚未在从业人员管理平台注册资格的,应由所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台正在完善相关功能,预计于2018年二季度完成升级,届时将实现对销售机构从业人员统一管理,其中全国性银行等机构将进行分层级管理、分批次注册。机构须指定一名资格管理员,由资格管理员负责进行本机构从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作,已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训,并通过所在机构每两年参加中国证券投资基金业协会组织的从业资格年检。具体注册流程将另行通知。

中国证券投资基金业协会

二〇一七年六月二十六日

相关推荐
2017 - 09 - 11
作者简介:刘芳律师,江苏永衡昭辉律师事务所资深律师,致力于从事各类民商事诉讼及企业法律顾问业务。执业近十年以来,一直秉承勤勉尽责、专业高效的法律服务理念,受到客户一致好评。 联系方式:13951929827(微信亦同) 笔者的话:法律在我们的生活中无处不在,我希望可以更准确地用普通人听得懂的话来解释复杂的法律问题,真正达到让更多的人懂得如何避免法律风险的目的。 借条,又称“借据”,是一种简化的借款合同。一般情况下,借条由借款人书写,标题为“借条”或“借据”,另起一行为“今向**借到人民币**元……”,再另起一行为借款人签名、按印,最后一行为借款日期。而且与普通借款合同不同的是,借条一般是在双方已达成借贷合意并且款项实际交付后,才由借款人向出借人出具。若借款人还清了借款,则借条由借款人收回或者当场撕毁。那么看似简单的“借条”,其中隐藏的法律风险你又知道多少?笔者分别从【出...
2017 - 09 - 08
作者简介:吴佳律师,江苏永衡昭辉律师事务所资深劳动法律师,执业近十年以来,先后担任十余家国有企业、事业单位、外商投资企业、私营企业的常年法律顾问,多次为用人单位提供劳动用工法律风险防范的培训和授课,并代表用人单位处理劳动争议上百件,为用人单位避免了重大经济损失。联系方式:13851650474(微信亦同)、QQ:603073605 一、引言《中华人民共和国劳动合同法》第三十九条第(二)款规定:“劳动者有下列情形之一的,用人单位可以解除劳动合同:(二)严重违反用人单位的规章制度的。”根据该条款规定,在劳动者严重违反规章制度的情形下,用人单位有权依据规章制度的规定单方面解除劳动合同,且无需向劳动者支付经济补偿金。然而,司法实践中,用人单位依据规章制度单方面解除劳动合同稍有不慎就被劳动仲裁或法院被认定成违法解除,导致支付双倍经济赔偿金,得不偿失,用人单位亦由此大呼冤枉。鉴此,在劳动者严...
2017 - 09 - 02
【缘起】现实生活中用未成年子女的名义买房是很多家长的选择,尤其是儿女在17岁将近成年时。具体原因有多种,有的因为受政策限制不能再次以自己名义买房,有的出于避税的想法,将房子直接登记在未成年子女名下,能省下将来再次将房屋过户给子女所需承担的税费,还不用担心将来会征收遗产税。一般而言,子女未成年时买的房子属于婚前财产,未来不必担心其婚后财产被分割,这样算起来未成年子女买房其实挺划算。但是,以未成年子女买房也有风险,尤其是办理银行按揭贷款的情况,未成年子女并不具有还房贷的能力。作者就处理过几起相关纠纷,家长以17岁未成年女儿名义买房、办理贷款,签合同时女儿17岁未成年,家长代签女儿名字,不久后女儿满18岁,因无力还贷而成为法庭被告。本文旨在分析未成年子女在房屋买卖合同中的法律地位及其应承担的法律责任。 法条:《中华人民共和国民法总则》第十九条,八周岁以上的未成年人为限制民事行为能力人,...
2017 - 09 - 01
作者简介:吴佳律师,江苏永衡昭辉律师事务所劳动法律事务部主任,执业近十年以来,代表用人单位处理劳动争议上百件,积累了丰富的经验。吴佳律师先后担任十余家国有企业、事业单位、外商投资企业、私营企业的常年法律顾问。联系方式:13851650474(微信亦同)、QQ:603073605 一、劳动用工风险防范法律服务产品背景中国自2008年1月1日实施《中华人民共和国劳动合同法》以来,劳动争议逐年逐倍增加,司法实践中,多数用人单位由于没有把控好法律法规及相关政策的规定,导致在劳动仲裁或诉讼中处于败诉地位,以致用人单位劳动用工成本大幅度增加,如何预防和把控劳动用工法律风险已成为用人单位亟待解决的重要问题之一。虽然多数企业已经聘请了法律顾问,但在劳动法律事务上很多企业通行的做法均是仅就劳动法律事务的某一方面咨询法律顾问意见,而未全面系统核查劳动用工的全部法律风险。江苏永衡昭辉律师事务所劳动法律...
Copyright  2017江苏永衡昭辉律师事务所
犀牛云提供企业云服务