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发布时间:
2017
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07
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关键词:私募基金管理人登记 现场约谈 进入五月,中基协私募基金管理人登记审核反馈出现新的“姿势”,不少管理人收到这样的邮件反馈(部分以电话形式反馈):“请贵公司法定代表人和合规风控负责人于【】年【】月【】日前来协会进行现场沟通,具体地址为:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层。贵公司定好时间后请至少提前两个工作日联系本协会。”一时间业内闻约谈而色变,对被约谈者评价往往是:“某某公司被要求法定代表人和风控现场约谈,估计是没希望了”、“某某申请牌照时都被约谈了,是不是会有什么后续处理?”那么中基协现场约谈到底是什么流程?约谈的内容是什么?约谈对管理人登记申请的影响又是什么?听听永衡所私募专业律师施乔与您聊聊中基协约谈的见与闻:6月初,江苏某资产管理公司联系人接到审核员电话通知,要求前往中基协就申请事项进行现场面谈;起初,公司对面谈也比较恐惧,担心如传言所说“刚申请就被约谈估计没希望了”,对公司自身合法、合规性产生疑问。为此,为消除被邀人员的担心疑虑,帮助相关人员更好应对约谈,施乔律师及团队成员组织公司股东、高管人员针对审核员可能的发问进行专项梳理,协助参谈人员对公司商业发展目标、内控风控制度、机构人员配置以及法律意见书对应内容等进行了全面梳理,如与实际控制人再次明确公司未来发展目标、策略等,明确各岗位人员自身职责、履职方式甚至操作细节。 6月12日晨,陪同公司实际控制人与投资、风控两位负责人一行四人,乘高铁北上,来到位于北京金融街一角的中国证券投资基金业协会。在预约时间,见到了项目实施以来“最熟悉的陌生人”——两位审核人员。 (上图为基金业协会) 客观地说,两位审核人员的接待还是十分热情并专业的,完全打消了参谈人员之前的疑虑,在约谈前闲聊中...